期货后续培训答案咨询业务中期货公司如何服务产业客户,期货客户服务的常见问题

(2021年12月真题)某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是...

1、【答案】：A、B、C 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告 、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

2、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

3、【答案】：D 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

如何做好期货产业链客户开发?

1、成熟系统丶部署快丶成本低，技术上满足客户一切需求 系统成熟稳定，多套案例高速运行，多种期货数据对接稳定，做到数据准确无误。

2、收集相关资料建立客户档案库。这是了解客户的必要步骤，可在建立客户资料库时同时搜集。主要内容应该包括：姓名、年龄、住址、电话、学历、工作单位、月收入、兴趣爱好等基本信息，但是由于涉及到隐私故搜集起来较困难，还应做好保密工作。（3）对资料进行分类整理，制定开发计划。

3、． 开发客户的正确思想 在开发期货客户时，要建立正确的销售思想，期货投资是一种有利于客户资金增值的投资手段。期货经纪人的日常工作时为帮助客户合理理财的服务行为，所以双方是平等的，经纪人不需要自卑，保持一种不卑不亢的态度，把开发客户的思想转化为服务客户的思想。

期货公司从事投资咨询业务时,可以为客户设计套期保值和...

1、【答案】：D 期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。

2、价格发现：金融期货市场具有价格发现的功能。通过套期保值操作，企业和投资者可以参与到期货市场的价格形成过程中，从而影响和发现未来的市场价格。这对于企业和投资者来说具有重要意义，因为它可以帮助他们更好地预测和规划未来的经营和投资策略。

3、生产者的卖期保值：不论是向市场提供农副产品的农民，还是向市场提供铜、锡、铅、石油等基础原材料的企业，作为社会商品的供应者，为了保证其已经生产出来准备提供给市场或尚在生产过程中将来要向市场出售商品的合理的经济利润，以防止正式出售时价格的可能下跌而遭受损失。

4、交易者在期货市场上合约建仓价格与合约平仓价格之间的差额，或者合约建仓价格与实物交割时现货价格之间的差额即为盈利或亏损。不论是套期保值者还是投机者，从事期货交易的目的就是要获得一定的经济收益，因此，预期利润即是期货交易的重要构成因素。

5、制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务。（三）交易咨询服务 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能的服务。（四）中国证券监督管理委员会规定的其他活动。

6、第二条　本办法所称套期保值包括买入套期保值和卖出套期保值。第三条　本办法所称套利包括期现套利、跨期套利和跨品种套利等。第四条　会员、客户在中国金融期货交易所（以下简称交易所）从事套期保值、套利交易业务应当遵守本办 法。 第五条　交易所实行套期保值、套利额度审批制度。

期货产业客户什么意思

1、产业客户是指参与期货交易的个人投资者，也称为期货用户。 在商品期货交易中，参与者主要是个人投资者，少部分是机构投资者。 客户不能直接与期货交易所交易，交易过程是客户通过期货公司的席位，在期货交易所内完成，交易所会向期货公司收取手续费。

2、了解期货 它是什么意思？期货是一种金融工具，它可以帮助投资者在未来某一特定时间内买卖商品或金融工具，以获得投资收益。期货市场是一个全球性的市场，投资者可以在全球范围内买卖期货合约，以获得投资收益。期货市场是一个非常复杂的市场，投资者需要了解期货市场的基本概念，才能够有效地参与其中。

3、所以，期货公司业务完全以开发客户为主。换言之，客户是期货公司生存的一切，期货公司必须为客户提供专业化的服务。在期货公司开发的客户中，散户和企业客户各有各的优势，而保持两者平衡是期货公司最期望达到的目标。散户和企业客户均拥有自己存在的价值。中国期货市场中，散户的数量多于企业客户。

如何做好期货产业链客户开发

成熟系统丶部署快丶成本低，技术上满足客户一切需求 系统成熟稳定，多套案例高速运行，多种期货数据对接稳定，做到数据准确无误。

收集相关资料建立客户档案库。这是了解客户的必要步骤，可在建立客户资料库时同时搜集。主要内容应该包括：姓名、年龄、住址、电话、学历、工作单位、月收入、兴趣爱好等基本信息，但是由于涉及到隐私故搜集起来较困难，还应做好保密工作。（3）对资料进行分类整理，制定开发计划。

． 开发客户的正确思想 在开发期货客户时，要建立正确的销售思想，期货投资是一种有利于客户资金增值的投资手段。期货经纪人的日常工作时为帮助客户合理理财的服务行为，所以双方是平等的，经纪人不需要自卑，保持一种不卑不亢的态度，把开发客户的思想转化为服务客户的思想。

期货通过网上开发客户，可以考虑以下方式：通过搜索引擎和社交媒体平台寻找潜在客户：您可以通过搜索引擎和社交媒体平台（如微信、微博、LinkedIn等）搜索与期货相关的关键词或话题，如“期货交易”、“期货市场分析”等，然后主动联系相关的潜在客户，介绍您的服务和优势，争取获得他们的信任和合作。

通过亲戚朋友介绍。2，陌生拜访，这条道要困难一些。客户要找那种有一定资金实力还想赚更多钱而又不爱财如命贪得无厌的人，最好是做投机生意性格豪爽的人，这些人对赔赚看的相对要轻一些，不会给你施加太多压力。

网络营销，大量地发广告，发到你的手机或者qq一搜就上千条（这办法已经越来越不好使了啊！）2：电话营销：有没有电话资料或者是你的朋友有其他行业的高端客户群体电话。3：创建一个博客或者网站，如果你专业知识水平过硬的话，好好把这个点击率养起来，经常有准客户会找你。

国都期货:期货公司如何服务实体经济

可行的做法如下：首先，服务实体经济理念跟不上实体经济发展形势，致使服务节奏落后。

第一，以国债期货为代表的金融期货的功能发挥主要在于降低交易成本，促进价格发现和优化风险配置，企业或银行使用以国债期货为代表的金融期货则可以直接或间接促进实体经济发展。

期货市场服务实体市场，保证市场供给经验表明：衍生品发展如果脱离实体经济的实际需要，就会产生灾难性的后果。中国期货市场是适应中国经济体制改革和经济发展的需要而产生的，从农产品期货开始，逐渐发展成为我国经济发展中所需要的主要的大宗商品类别的商品期货市场。

投资者可以提高自身的投资和风险意识，增加对市场的了解和掌握，科学地制定交易策略，减少短期风险。交易所可以加强监管和信息披露力度，提高交易透明度，促进市场的规范化和稳定。政府可以加强对期货市场的支持和管理，鼓励金融创新和发展新的期货品种，为实体经济提供更多的风险管理和投资手段。

从此，期货市场的服务功能不仅体现在传统的生产与消费领域，更能与时俱进，进一步满足信息化生产与消费的风险管理需求。编者按：经过20多年的发展，中国期货市场为国民经济服务的功能发挥日益得到体现，但在做深做细现有品种，加深与相关产业的关联度，更好服务实体经济方面还有很大的努力空间。